Eje de Gestión de Riesgos – Priorización de Productos, Evaluación de Riesgos y Plan de Acción Anual, bajo enfoque ISO 31000: 2018 – Risk Managemert

Toma de Inventario Físico de Existencias (Lurín, Moquegua y Quellaveco), Digitación de Inventario y Subsanación de observaciones a la base de datos.

Inventario y valoración de activos fijos

Inventario y valoración de activos fijos

Revisión y Conclusión del Nivel de Implementación del Sistema de Control Interno (SCI), para el cumplimiento de la R.C. N° 004-2017-CG

Consultoría Especializada en Auditoría Interna. Asistir a la Oficina de Auditoría Interna en la revisión de los siguientes procesos: (i) Gestión de Riesgos de Crédito, (ii) Gestión de Riesgo Cambiario Crediticio, y (iii) Operaciones de Fideicomiso. 

Acompañamiento y Capacitación de Auditores al personal que presta servicios en la Gerencia de Auditoría Interna. Evaluación de Cumplimiento Normativo, Revisión de las Políticas y Procedimientos para la Evaluación y Clasificación de Deudores. Apoyo a la ejecución de las actividades de Auditoría Interna Evaluación de la Gestión de Riesgo Tecnológico y Continuidad del Negocio, Evaluación del Riesgo de Cumplimiento de la Normativa y Evaluación de la Gestión del Riesgo Crediticio

Consultoría en el Diseño e Implementación del Manual de la Gestión Integral de Riesgos – GIR Bajo el enfoque COSO, ISO 31000 y normas de la SBS. Diseño de la Gestión Integral de Riesgos – GIR, Implementación, Identificación de los Riesgos, Valoración del Riesgo con Controles y Tratamientos bajo COSO ERM e ISO 31000 

Consultoría en la Adecuación e Implementación de acuerdo a lo dispuesto en la Resolución SBS N° 2660-2015 – Reglamento de Gestión de Riesgo de Lavado  de Activos y del Financiamiento del Terrorismo

Apoyo a la Unidad de Auditoría Interna: Revisión del cumplimiento de los límites operativos. Evaluación de criterios de asignación y cumplimiento de los requerimientos de capital por cada riesgo, cálculo de apalancamiento y patrimonio efectivo total, cumplimiento de riesgo de mercado, riesgo de tasa de interés y riesgo cambiario, desempeño de la función del cumplimiento normativo. gestión del riesgo operacional y procedimientos utilizados para la administración de los riesgos operativos, cumplimiento del reglamento para la administración del riesgo de sobreendeudamiento de deudores minoristas, operaciones de fideicomiso y cumplimiento del reglamento de los contratos de financiamiento con garantía de cartera crediticia.

Consultoría en la Implementación de la Gestión Integral de Riesgos (objetivos, procesos, riesgos y controles). Elaboración del Manual de la Gestión Integral de Riesgos y Control Interno Operacional de acuerdo a la Metodología COSO ERM e ISO 31000. Implementación mediante piloto y diseño del Manual de la Gestión de Riesgo Operacional.

Elaboración del Manual de Organización y Funciones previstas para la Unidad de Riesgos y Crediticio bajo COSO ERM de control interno y normas aplicables de SBS

Asistencia en el Cumplimiento de la Circular SBS G-161-2012 sobre el Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad de la Función de Auditoría Interna. Evaluación para la Unidad de Auditoría Interna del grado de implementación de riesgo operacional requerido por la SBS.

Elaboración del Diagnóstico de la situación actual del Sistema de Control Interno  – SCI y Gestión del Riesgo en la UGEL 07.

·Consultoría en la Implementación del Sistema de Control Interno en el Proceso Crediticio y Operacional.

-Implementación y diseño de la Metodología de gestión de riesgo Operacional y la automatización el software Enterprise Risk Assessor (ERA). Implementación de un sistema de administración de riesgos automatizado, Metodología, capacitación y piloto de Implementación del Proceso Crediticio y Operaciones

Acompañamiento en la Evaluación del software “Prosis”. Desarrollo y adecuación de manuales en base a la gestión de seguridad de la información y continuidad del negocio. Evaluación de la continuidad y seguridad de la información.

Asesoría a la Unidad de Control interno en la evaluación de la gestión del riesgo tecnológico. Servicio de Auditoría de TI para la UAI (Evaluación de Gobierno, Gestión de Continuidad y Seguridad)

Asesoría en Metodología de la Gestión de Riesgos y la funcionalidad del Software Risk Advisor (ERA).

Asesoría en la Metodología de la Gestión del Riesgo y funcionalidad del software ProAudit Advisor.

Consultoría en Precios de Transferencia

Asesoría en la Calidad de Data de los Sistemas, Análisis de las Cuentas de Ingresos, Metodología Contable y Validación de los Estados Financieros.

Evaluación de la gestión de continuidad y seguridad de la información. Evaluación del cumplimiento normativo del Riesgo Operacional

Evaluación de la gestión de continuidad y seguridad de la información. Evaluación del cumplimiento normativo de riesgo operacional

Evaluación del Grado de Implementación de Riesgo Operacional requerido por la SBS. Auditoría de TI para la Unidad de Auditoría Interna (Evaluación de Gestión de Continuidad, Seguridad de TI) bajo las exigencias normativas de la SBS.

Consultoría en la Evaluación de Riesgos vinculados a la Plataforma Tecnológica.

Evaluación e Implementación de la Gestión de Seguridad y Continuidad.